Errores de cumplimiento que los emprendedores de Web3 deben tener en cuenta: registrarse en el extranjero no significa evitar riesgos

Desde 2021, la regulación de las criptomonedas y negocios relacionados en el país se ha endurecido, y muchos proyectos de Web3 han trasladado sus operaciones al extranjero. Al mismo tiempo, varios desarrolladores de Web2 están considerando la transición al ámbito de Web3, pero tienen preocupaciones sobre la legalidad de los proyectos.

Independientemente de si se trata de profesionales que ya están en la industria Web3 o de técnicos que se preparan para la transición de Web2, todos enfrentarán un problema común en la fase inicial de un proyecto: ¿dónde debería implementarse el proyecto?

Teniendo en cuenta la continua presión regulatoria sobre los proyectos Web3 en el país, especialmente en los proyectos innovadores con atributos financieros, muchos equipos de emprendedores tienden a "salir al extranjero" - eligiendo registrarse en el extranjero y dispersar sus equipos técnicos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático y otras regiones.

Desde la perspectiva de los fundadores o responsables técnicos de proyectos Web3, este modelo de "Registro en el extranjero + Despliegue remoto" parece tener una ventaja de "Cumplimiento" de forma natural: dado que el proyecto no se ha establecido en China, no debería estar sujeto a las leyes chinas.

Sin embargo, la situación real es mucho más compleja de lo que se imagina. Según la experiencia de varios casos penales tratados en los últimos años, incluso si la estructura del proyecto está establecida en el extranjero, siempre existe un alto riesgo de ser responsabilizado si se infringe la línea base de la ley china.

Por lo tanto, este artículo tiene como objetivo ayudar a los tomadores de decisiones técnicas en equipos de emprendimiento de Web3 a comprender una cuestión central: ¿por qué "los proyectos en el extranjero" también pueden desencadenar riesgos legales en China?

Lógica de supervivencia en un contexto de regulación

Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más esencial en las etapas iniciales es la "supervivencia". El Cumplimiento, aunque importante, a menudo se coloca en un segundo plano en las primeras etapas, donde los recursos son escasos y el ritmo es apremiante.

Sin embargo, los emprendedores con una visión a largo plazo prestarán más atención a las políticas regulatorias, comprenderán los límites legales y juzgarán qué acciones son viables y cuáles no, para así decidir cómo estructurar y llevar a cabo el proyecto.

Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, el responsable técnico de los proyectos de Web3 debe prestar especial atención a los siguientes dos documentos regulatorios clave:

1. El anuncio "Sobre la prevención de riesgos de financiamiento mediante la emisión de tokens" publicado en 2017
2. Notificación de 2021 sobre la prevención y gestión de los riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas.

El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir las ofertas iniciales de monedas (ICO) y considerar las actividades relacionadas con las criptomonedas como actividades financieras ilegales. En particular, la notificación de 2021 no solo aclara que las actividades de intercambio de criptomonedas son ilegales, sino que también señala que las plataformas de intercambio de criptomonedas en el extranjero no pueden proporcionar servicios a los residentes dentro de China.

Por esta razón, la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos. Pero la pregunta es: ¿realmente están seguros los proyectos que salen al extranjero?

Análisis de los errores comunes del responsable técnico

Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país debería registrarse la empresa? ¿Debería elegir las Islas Caimán, BVI o Singapur? Detrás de estas preguntas a menudo se esconde una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero puede eludir la ley china".

Sin embargo, es necesario señalar claramente: aunque la estructura offshore tiene un efecto en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y la operación de capital, no puede constituir un escudo de exención frente a la legislación china en términos de responsabilidad penal.

En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal". Su utilidad principal se refleja en:

• Evitar las restricciones de las leyes de valores de ciertos organismos reguladores de países.
• Evitar la doble imposición, optimizar la planificación fiscal global
• Facilitar la implementación de incentivos de opciones, diseño de estructuras de financiación y otros aspectos de capital.
• Separación de cuentas y responsabilidades con entidades dentro de China

Pero si el proyecto en sí implica actividades que están expresamente prohibidas por la ley china, como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero, las ventas piramidales, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, de acuerdo con los principios de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en el código penal de nuestro país, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizarse.

Dimensiones que necesitan atención en la "Aplicación de la ley penetrante"

"La aplicación de la ley de penetración" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.

Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si se presentan las siguientes circunstancias, también puede considerarse que "la actividad ocurre en el país", activando la ley china:

• Los usuarios del proyecto provienen principalmente de China
• Los miembros clave del proyecto o el equipo técnico se encuentran en el territorio de China.
• Existen actividades de promoción, cooperación comercial, liquidación, etc. en el país.

Principio de personalidad: Según lo establecido en la legislación penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que lleven a cabo actos "que deben ser sancionados conforme a nuestras leyes" en el extranjero, también pueden ser responsabilizados.

"La aplicación de la ley de forma penetrante" en el ámbito de Web3 se manifiesta comúnmente en:

• Registro de penetración: incluso si la empresa está registrada en el extranjero, si el usuario y la operación están en China, aún pueden ser considerados como "delito cometido en el territorio".
• Identidad de tecnología de penetración: el responsable técnico, aunque actúe externamente solo como asesor o desarrollador, si realiza acciones como la presentación de código, gestión de permisos de contrato, participación en beneficios del proyecto, control de claves privadas, aún puede ser considerado como "controlador real".
• Datos en cadena penetrantes: La regulación puede confirmar si el proyecto "sirve a usuarios chinos" o implica riesgos legales a través de métodos como el rastreo en cadena, auditorías KYT, y perfiles de usuarios.

Para el responsable técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley a través de la penetración" es el primer paso para hacer un buen control de riesgos del proyecto.

Conclusión

Muchas personas piensan que solo con "internacionalizar" un proyecto, pueden liberarse por completo de la regulación de la ley china. Pero la realidad es que, si un proyecto nunca ha realizado una evaluación de riesgos legales, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil decir que es seguro.

Espero que los emprendedores y responsables técnicos en el ámbito de Web3 reconozcan que: la clave para saber si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto en sí mismo toca las líneas rojas de la ley china. Solo al identificar los riesgos desde las primeras etapas se podrá llevar el proyecto más lejos y hacerlo más sostenible.