Data Jinshi pada 13 Oktober melaporkan bahwa dalam waktu dekat, jumlah pembukaan rekening dan skala pendanaan pasar kapital meningkat signifikan. Untuk mempromosikan perkembangan pasar kapital yang sehat dan stabil jangka panjang, otoritas pengawas telah mengeluarkan pemberitahuan terbaru kepada perusahaan sekuritas, yang menuntut agar setiap perusahaan sekuritas secara efektif melindungi hak dan kepentingan investor kecil dan menengah, serta memberikan pelayanan yang baik kepada investor baru. Laporan mencatat bahwa pemberitahuan ini mencakup lima aspek, termasuk pengelolaan kesesuaian yang ketat, peningkatan pengungkapan risiko, regulasi perilaku pemasaran dan promosi, pelayanan yang berkelanjutan kepada investor, dan penguatan pengelolaan kepatuhan dan pengendalian risiko. Selain itu, sepanjang tahun ini, otoritas pengawas telah terus meningkatkan pengawasan di bidang pembukaan rekening baru, dengan lebih banyak denda diberikan kepada pelanggaran seperti merekrut klien melalui pihak ketiga dan memberikan jawaban tes pembukaan rekening kepada klien.
Lihat Asli
Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.
Jumlah pembukaan rekening baru melonjak tajam, regulator segera turun tangan untuk mengatur ekspansi bisnis sekuritas
Data Jinshi pada 13 Oktober melaporkan bahwa dalam waktu dekat, jumlah pembukaan rekening dan skala pendanaan pasar kapital meningkat signifikan. Untuk mempromosikan perkembangan pasar kapital yang sehat dan stabil jangka panjang, otoritas pengawas telah mengeluarkan pemberitahuan terbaru kepada perusahaan sekuritas, yang menuntut agar setiap perusahaan sekuritas secara efektif melindungi hak dan kepentingan investor kecil dan menengah, serta memberikan pelayanan yang baik kepada investor baru. Laporan mencatat bahwa pemberitahuan ini mencakup lima aspek, termasuk pengelolaan kesesuaian yang ketat, peningkatan pengungkapan risiko, regulasi perilaku pemasaran dan promosi, pelayanan yang berkelanjutan kepada investor, dan penguatan pengelolaan kepatuhan dan pengendalian risiko. Selain itu, sepanjang tahun ini, otoritas pengawas telah terus meningkatkan pengawasan di bidang pembukaan rekening baru, dengan lebih banyak denda diberikan kepada pelanggaran seperti merekrut klien melalui pihak ketiga dan memberikan jawaban tes pembukaan rekening kepada klien.