【Регуляторні дії】ICAC спільно з Комісією з цінних паперів і ф'ючерсів обшукали 14 об'єктів, затримали 6 чоловіків і 2 жінки. Деякі фонди отримали прибуток у розмірі 3.15 мільярдів через використання внутрішньої інформації. Повідомляється про причетність до CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International та Wuji Capital.

Ринок повідомляє, що Камісія з боротьби з корупцією (ICAC) та Комісія з цінних паперів та ф’ючерсів (SFC) провели спільну операцію, розслідують офіси China Securities Hong Kong та Guotai Junan International (01788). За повідомленнями іноземних ЗМІ, у цю справу залучено Infini Capital, що належить Qian Tao.

ICAC та SFC у середині дня оприлюднили заяву, що 10 та 11 березня було проведено спільну операцію “Fuse” для боротьби з інсайдерською торгівлею та корупцією. Було обшукано 14 об’єктів, зокрема офіси ліцензованих компаній та місця проживання затриманих. Також затримано шестеро чоловіків та двох жінок віком від 35 до 60 років. Серед затриманих — високопосадовці двох ліцензованих брокерських компаній та однієї хедж-фондової компанії, а також посередник. Влада повідомила, що один із хедж-фондів отримав прибуток близько 315 мільйонів юанів завдяки використанню внутрішньої інформації.

Оновлення від 12 березня

ICAC та SFC підтвердили, що ведуть спільне розслідування щодо високопосадовців ліцензованих компаній, підозрюваних у внутрішній торгівлі та корупції. Об’єктами розслідування є три компанії, включаючи дві брокерські та одну хедж-фондову.

Влада підозрює, що високопосадовці брокерських компаній отримували хабарі понад 4 мільйони юанів від керівника хедж-фонду, і перед публікацією конфіденційної інформації про розміщення акцій на Гонконгських біржах вони її розкривали. Використовуючи цю інформацію, хедж-фонди продавали акції в короткі позиції або укладали контракти на продаж акцій, що дозволило їм отримати прибуток близько 315 мільйонів юанів після публікації новин.

Ця операція стала результатом попереднього розслідування SFC щодо можливої внутрішньої торгівлі, яке виявило потенційні корупційні дії. Після цього справа була передана ICAC для подальшого розслідування корупції, тоді як SFC зосереджена на порушеннях згідно з Законом про цінні папери та ф’ючерси. Оскільки розслідування триває, обидві установи не коментують додатково.

Звертає на себе увагу, що Infini Capital останнім часом зазнала змін у персоналі, а Qian Tao наприкінці минулого року залишив посаду відповідального працівника компанії.

Guotai Junan International підтвердила затримання співробітника

Ранком компанія Guotai Junan International оприлюднила заяву, що 10 березня SFC та ICAC провели обшуки в основних офісах компанії в Гонконгу та вилучили деякі документи. Також було повідомлено, що один із співробітників (не член правління) був затриманий для допиту. Компанія висловила високу увагу до ситуації і продовжить уважно стежити за розвитком подій.

Guotai Junan International повідомила, що у зв’язку з розслідуванням 10 березня тимчасово призупинила всі операції та повноваження відповідного співробітника до подальшого повідомлення. Всі бізнес-лінії групи, включаючи інвестиційний банкінг, працюють у звичайному режимі. Фінансовий стан компанії стабільний, всі операції ведуться відповідно до законодавства. Група дотримується принципів відповідальності та стабільного управління.

Новини від 11 березня

За інформацією агентства Bloomberg, посилаючись на джерела, у вівторок (10 березня) гонконгські власті провели раптові обшуки в офісах China Securities Hong Kong та Guotai Junan International (01788), вилучили щонайменше одного високопосадовця для допиту. Інше джерело, Caixin, повідомляє, що щонайменше дві китайські інвестиційні банки були обшукані цього тижня, зокрема керівник ECM Guotai Junan International, Samuel Pan, був затриманий ICAC для допиту, ймовірно, у рамках розслідування.

Згідно з LinkedIn, Samuel Pan приєднався до Guotai Junan International у червні 2015 року і у червні 2024 року був підвищений до керівника департаменту ECM та члену ради директорів. Перед цим він працював у Morgan Stanley на посадах аналітика та менеджера, маючи багатий досвід у інвестиційному банкінгу.

SFC відмовилася коментувати ситуацію, ICAC ще не відповіла на запити. China Securities Hong Kong та Guotai Junan Hong Kong також не зробили коментарів.

Джерело: Оголошення Guotai Junan International