Liên quan đến giao dịch nội gộc 315 triệu đôla Hong Kong, Cục Chống Tham Nhũng Hong Kong "đột kích" ngân hàng đầu tư có vốn Trung Quốc, bắt giữ 6 nam và 2 nữ

【Tác giả/羽扇观金工作室】

Ngày 12 tháng 3, theo thông tin từ trang web của Ủy ban Chống Tham nhũng Hong Kong, ngày 10 và 11 tháng 3, Ủy ban Chống Tham nhũng Hong Kong và Ủy ban Chứng khoán Hong Kong đã tiến hành một chiến dịch phối hợp mang mã tên “Cháy Nổ”, nhằm điều tra một vụ án liên quan đến tham nhũng và giao dịch nội gián. Nhiều cán bộ cao cấp của hai công ty chứng khoán và một công ty quản lý quỹ phòng hộ đã bị liên quan, trở thành đối tượng điều tra.

Trong chiến dịch phối hợp, các nhân viên thực thi pháp luật đã khám xét 14 địa điểm, bao gồm văn phòng của hai công ty chứng khoán và một công ty quản lý quỹ phòng hộ cùng các nơi liên quan, bắt giữ tổng cộng sáu nam và hai nữ, trong độ tuổi từ 35 đến 60.

Ủy ban Chống Tham nhũng cho rằng, một cán bộ cấp cao của công ty chứng khoán liên quan bị cáo buộc nhận hối lộ hơn 4 triệu HKD từ người đứng đầu một công ty quản lý quỹ phòng hộ, đồng thời tiết lộ trước thông tin mật về việc phân phối cổ phần của nhiều công ty niêm yết tại Hong Kong. Công ty quỹ này dựa trên đó đã thiết lập vị thế bán khống trên các cổ phiếu liên quan, kiếm lời qua việc bán khống và ký hợp đồng hoán đổi cổ phiếu bán khống. Khi thông tin phân phối được công bố, giá cổ phiếu giảm, quỹ phòng hộ này thu về khoảng 315 triệu HKD lợi nhuận.

Thông báo cũng đề cập rằng, chiến dịch phối hợp này bắt nguồn từ cuộc điều tra ban đầu của Ủy ban Chứng khoán Hong Kong về hoạt động giao dịch nội gián, trong quá trình điều tra phát hiện các hành vi tham nhũng tiềm ẩn. Sau đó, vụ việc đã được chuyển sang Ủy ban Chống Tham nhũng để điều tra về phần tham nhũng, trong khi Ủy ban Chứng khoán tiếp tục điều tra về giao dịch nội gián và các hành vi vi phạm khác. Do cuộc điều tra vẫn đang diễn ra, cả hai cơ quan đều cho biết sẽ không bình luận thêm vào thời điểm này.

Cùng ngày, Công ty Quốc tế Cát Tát Quân An (Caitian Junan International) đã phát hành thông cáo trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hong Kong, cho biết Ủy ban Chứng khoán Hong Kong và Ủy ban Chống Tham nhũng đã khám xét các địa điểm chính của công ty tại Hong Kong, một nhân viên đã bị đưa đi và tạm giữ tại nhà.

Thông cáo nêu rõ, ngày 10 tháng 3, Ủy ban Chứng khoán Hong Kong và Ủy ban Chống Tham nhũng đã đến thăm và thực thi lệnh khám xét tại các địa điểm chính của công ty tại Hong Kong, thu giữ một số tài liệu. Một nhân viên không thuộc ban giám đốc của công ty đã bị Ủy ban Chống Tham nhũng bắt giữ. Công ty rất coi trọng vụ việc này và sẽ tiếp tục theo dõi sát sao diễn biến. Do cuộc điều tra liên quan, công ty đã ngay lập tức tạm đình chỉ mọi hoạt động và quyền hạn của nhân viên này từ ngày 10 tháng 3 năm 2026 cho đến khi có thông báo mới.

Theo thông tin, nhân viên này bị Ủy ban Chống Tham nhũng đưa đi từ nhà, có thể liên quan đến hành vi nội gián hoặc các vi phạm pháp luật khác của cá nhân, không liên quan đến các tin đồn trước đó trên mạng về hoạt động đầu tư của anh ta.

Ngày 11 tháng 3, tờ Caixin dẫn nguồn tin cho biết, ông Pan Jupeng, trưởng bộ phận Thị trường vốn cổ phần (ECM) của Công ty Chứng khoán Quốc tế Cát Tát Hong Kong, đã bị đưa đi điều tra. Một công ty khác bị khám xét đột xuất là văn phòng của CITIC Securities Hong Kong, nhưng không có ai bị bắt giữ.

Theo tài liệu, bộ phận ECM của ngân hàng đầu tư chủ yếu phụ trách hỗ trợ doanh nghiệp huy động vốn cổ phần, các hoạt động chính gồm phát hành lần đầu ra công chúng (IPO), tái cấp vốn cho các công ty đã niêm yết (phát hành thêm), phát hành trái phiếu chuyển đổi, đóng vai trò trung tâm trong việc phát hành và bảo lãnh phát hành trên thị trường vốn.

Bài viết là bản độc quyền của Observer, không được phép sao chép khi chưa có phép.