Erros de conformidade que os empreendedores Web3 devem ter em atenção: inscrever-se no exterior não equivale a evitar riscos
Desde 2021, a regulamentação de negócios relacionados a criptomoedas no país tornou-se mais rigorosa, levando muitos projetos Web3 a transferirem suas operações para o exterior. Ao mesmo tempo, muitos desenvolvedores Web2 estão considerando a transição para o campo Web3, mas têm preocupações sobre a legalidade dos projetos.
Quer sejam profissionais que já entraram na indústria Web3 ou técnicos que estão prontos para a transição do Web2, todos enfrentarão um problema comum na fase inicial do projeto: onde o projeto deve ser implementado?
Considerando a alta pressão regulatória contínua sobre projetos Web3 no país, especialmente em projetos inovadores com propriedades financeiras, muitas equipes de startups tendem a "sair do país" — escolhendo registrar seus projetos no exterior e dispersar suas equipes técnicas para regiões como Hong Kong, Singapura e Sudeste Asiático.
Para fundadores ou responsáveis técnicos de projetos Web3, esse modelo de "inscrever-se no exterior + implementação remota" parece ter uma vantagem natural de "Conformidade" - o projeto não está estabelecido na China, portanto, não deve estar sujeito às leis chinesas.
No entanto, a realidade é muito mais complexa do que se imagina. Com base na experiência de vários casos criminais tratados nos últimos anos, mesmo que a estrutura do projeto esteja estabelecida no exterior, ainda existe um alto risco de responsabilização se tocar na linha de base da legislação chinesa.
Assim, este artigo visa ajudar os tomadores de decisão técnica nas equipas de startups Web3 a compreender uma questão central: por que "projetos no exterior" também podem desencadear riscos legais na China?
Lógica de sobrevivência sob o contexto de conformidade
Para a maioria dos empreendedores, a demanda mais crítica no início é "sobreviver". A Conformidade, embora importante, muitas vezes é colocada em segundo plano em relação a outras prioridades nas fases iniciais, onde os recursos são escassos e o ritmo é acelerado.
No entanto, os empreendedores com uma visão de longo prazo estarão mais atentos às políticas regulatórias, entenderão os limites legais e avaliarão quais ações são viáveis e quais não são, decidindo assim como estruturar e implementar o projeto.
Do ponto de vista da prevenção de riscos criminais, os responsáveis técnicos de projetos Web3 devem prestar especial atenção a dois documentos regulatórios-chave:
Aviso sobre a prevenção de riscos de financiamento da emissão de tokens publicado em 2017
Notificação sobre a prevenção e gestão de riscos de especulação em transações de criptomoedas, publicada em 2021
O espírito central destes dois documentos políticos é: proibir a emissão inicial de tokens (ICO) e classificar as atividades relacionadas com moedas virtuais como atividades financeiras ilegais. Em particular, a notificação de 2021 não apenas deixa claro que as atividades de negociação de moedas virtuais são ilegais, mas também aponta que plataformas de negociação de moedas virtuais no exterior não podem prestar serviços a residentes dentro da China.
É por isso que a maioria dos projetos Web3 opta por "sair do país" para evitar riscos. Mas a questão é: se um projeto realmente sai do país, será que está realmente seguro?
Análise dos erros comuns do responsável técnico
Muitos projetos consultam ativamente advogados na fase inicial: em que país devem inscrever-se? Devo escolher as Ilhas Cayman, BVI ou Singapura? Estas questões frequentemente ocultam uma suposição central - acreditam que "inscrever-se no exterior pode evitar as leis chinesas".
No entanto, é importante ressaltar: embora a estrutura offshore tenha um papel na isolação de riscos comerciais, otimização fiscal e operações de capital, não pode constituir uma proteção contra a responsabilidade criminal perante a lei chinesa.
Em outras palavras, a função da estrutura offshore é "isolamento comercial", e não "proteção criminal". Sua principal utilidade se reflete em:
Evitar as restrições da legislação de valores mobiliários de certos órgãos reguladores de países.
Evitar a dupla tributação, otimizar a estrutura tributária global
Implementar incentivos de opções, design de estrutura de financiamento e outras facilidades a nível de capital
Cortar contas e responsabilidades com entidades dentro da China
Mas se o projeto envolver comportamentos expressamente proibidos pela lei chinesa, como operações ilegais, abertura de cassinos, lavagem de dinheiro, pirâmide financeira, etc., mesmo que a entidade da empresa esteja no exterior, de acordo com os princípios de "jurisdição territorial" ou "jurisdição pessoal" na lei penal chinesa, as autoridades judiciárias chinesas ainda têm o direito de responsabilizar.
Dimensões a serem focadas na "execução de penetração"
"A aplicação da lei por penetração" pode ser entendida a partir de dois princípios básicos: o princípio da territorialidade e o princípio da personalidade.
Princípio da territorialidade: mesmo que o projeto esteja inscrito no exterior, se existir uma das seguintes situações, pode ser considerado que "a atividade ocorreu no país", acionando a legislação chinesa:
Os usuários do projeto são principalmente da China
Os membros principais do projeto ou a equipe técnica estão localizados na China.
Existe promoção, cooperação comercial, liquidação e outras atividades no país.
Princípio da pessoalidade: De acordo com a legislação penal do nosso país, cidadãos chineses que realizem atos no exterior que "devem ser responsabilizados penalmente de acordo com as leis do nosso país" podem ser responsabilizados.
"Execução penetrante" no campo do Web3 inclui as seguintes manifestações comuns:
Local de inscrição penetrante: mesmo que a empresa esteja registrada no exterior, se o usuário e a operação estiverem na China, ainda pode ser considerado como "crime cometido no país"
Identidade de tecnologia de penetração: O responsável técnico, mesmo que atuando externamente apenas como consultor ou desenvolvedor, poderá ser considerado "controlador real" se houver comportamentos como envio de código, gestão de permissões de contrato, divisão de lucros do projeto, controle de chaves privadas, entre outros.
Dados de cadeia de penetração: a regulamentação pode confirmar se o projeto "serve usuários chineses" ou envolve riscos legais através de rastreamento na cadeia, auditoria KYT, perfis de usuários, entre outros.
Para o responsável técnico, compreender a lógica básica da "execução penetrante" é o primeiro passo para uma boa gestão de riscos do projeto.
Conclusão
Muitas pessoas pensam que, ao "internacionalizar" um projeto, conseguem fugir completamente da supervisão das leis chinesas. Mas a verdade é que, se um projeto nunca passou por uma avaliação de risco legal, mesmo que esteja estabelecido no exterior, não se pode dizer que está seguro.
Espero que os empreendedores e responsáveis técnicos no campo do Web3 reconheçam que: a conformidade do projeto não depende do local de registro, mas sim se o projeto em si toca as linhas vermelhas da legislação chinesa. Apenas ao considerar a identificação de riscos desde as fases iniciais, é que o projeto poderá avançar mais longe e durar mais tempo.
Ver original
Esta página pode conter conteúdos de terceiros, que são fornecidos apenas para fins informativos (sem representações/garantias) e não devem ser considerados como uma aprovação dos seus pontos de vista pela Gate, nem como aconselhamento financeiro ou profissional. Consulte a Declaração de exoneração de responsabilidade para obter mais informações.
15 gostos
Recompensa
15
4
Republicar
Partilhar
Comentar
0/400
BearMarketSunriser
· 07-17 16:40
A conformidade nacional realmente não entendo...
Ver originalResponder0
AirdropHarvester
· 07-15 22:55
Os grandes pro entendem os riscos, é só fechar um olho e abrir o outro.
Ver originalResponder0
LootboxPhobia
· 07-14 19:24
Acham que só porque têm uma shell offshore está tudo bem? Ingénuos!
Ver originalResponder0
TeaTimeTrader
· 07-14 19:18
Tente convencer o chefe novamente, o controle de riscos é o mais importante.
Projetos Web3 no exterior não significam evitar riscos. Os empreendedores devem estar atentos às armadilhas da conformidade.
Erros de conformidade que os empreendedores Web3 devem ter em atenção: inscrever-se no exterior não equivale a evitar riscos
Desde 2021, a regulamentação de negócios relacionados a criptomoedas no país tornou-se mais rigorosa, levando muitos projetos Web3 a transferirem suas operações para o exterior. Ao mesmo tempo, muitos desenvolvedores Web2 estão considerando a transição para o campo Web3, mas têm preocupações sobre a legalidade dos projetos.
Quer sejam profissionais que já entraram na indústria Web3 ou técnicos que estão prontos para a transição do Web2, todos enfrentarão um problema comum na fase inicial do projeto: onde o projeto deve ser implementado?
Considerando a alta pressão regulatória contínua sobre projetos Web3 no país, especialmente em projetos inovadores com propriedades financeiras, muitas equipes de startups tendem a "sair do país" — escolhendo registrar seus projetos no exterior e dispersar suas equipes técnicas para regiões como Hong Kong, Singapura e Sudeste Asiático.
Para fundadores ou responsáveis técnicos de projetos Web3, esse modelo de "inscrever-se no exterior + implementação remota" parece ter uma vantagem natural de "Conformidade" - o projeto não está estabelecido na China, portanto, não deve estar sujeito às leis chinesas.
No entanto, a realidade é muito mais complexa do que se imagina. Com base na experiência de vários casos criminais tratados nos últimos anos, mesmo que a estrutura do projeto esteja estabelecida no exterior, ainda existe um alto risco de responsabilização se tocar na linha de base da legislação chinesa.
Assim, este artigo visa ajudar os tomadores de decisão técnica nas equipas de startups Web3 a compreender uma questão central: por que "projetos no exterior" também podem desencadear riscos legais na China?
Lógica de sobrevivência sob o contexto de conformidade
Para a maioria dos empreendedores, a demanda mais crítica no início é "sobreviver". A Conformidade, embora importante, muitas vezes é colocada em segundo plano em relação a outras prioridades nas fases iniciais, onde os recursos são escassos e o ritmo é acelerado.
No entanto, os empreendedores com uma visão de longo prazo estarão mais atentos às políticas regulatórias, entenderão os limites legais e avaliarão quais ações são viáveis e quais não são, decidindo assim como estruturar e implementar o projeto.
Do ponto de vista da prevenção de riscos criminais, os responsáveis técnicos de projetos Web3 devem prestar especial atenção a dois documentos regulatórios-chave:
O espírito central destes dois documentos políticos é: proibir a emissão inicial de tokens (ICO) e classificar as atividades relacionadas com moedas virtuais como atividades financeiras ilegais. Em particular, a notificação de 2021 não apenas deixa claro que as atividades de negociação de moedas virtuais são ilegais, mas também aponta que plataformas de negociação de moedas virtuais no exterior não podem prestar serviços a residentes dentro da China.
É por isso que a maioria dos projetos Web3 opta por "sair do país" para evitar riscos. Mas a questão é: se um projeto realmente sai do país, será que está realmente seguro?
Análise dos erros comuns do responsável técnico
Muitos projetos consultam ativamente advogados na fase inicial: em que país devem inscrever-se? Devo escolher as Ilhas Cayman, BVI ou Singapura? Estas questões frequentemente ocultam uma suposição central - acreditam que "inscrever-se no exterior pode evitar as leis chinesas".
No entanto, é importante ressaltar: embora a estrutura offshore tenha um papel na isolação de riscos comerciais, otimização fiscal e operações de capital, não pode constituir uma proteção contra a responsabilidade criminal perante a lei chinesa.
Em outras palavras, a função da estrutura offshore é "isolamento comercial", e não "proteção criminal". Sua principal utilidade se reflete em:
Mas se o projeto envolver comportamentos expressamente proibidos pela lei chinesa, como operações ilegais, abertura de cassinos, lavagem de dinheiro, pirâmide financeira, etc., mesmo que a entidade da empresa esteja no exterior, de acordo com os princípios de "jurisdição territorial" ou "jurisdição pessoal" na lei penal chinesa, as autoridades judiciárias chinesas ainda têm o direito de responsabilizar.
Dimensões a serem focadas na "execução de penetração"
"A aplicação da lei por penetração" pode ser entendida a partir de dois princípios básicos: o princípio da territorialidade e o princípio da personalidade.
Princípio da territorialidade: mesmo que o projeto esteja inscrito no exterior, se existir uma das seguintes situações, pode ser considerado que "a atividade ocorreu no país", acionando a legislação chinesa:
Princípio da pessoalidade: De acordo com a legislação penal do nosso país, cidadãos chineses que realizem atos no exterior que "devem ser responsabilizados penalmente de acordo com as leis do nosso país" podem ser responsabilizados.
"Execução penetrante" no campo do Web3 inclui as seguintes manifestações comuns:
Para o responsável técnico, compreender a lógica básica da "execução penetrante" é o primeiro passo para uma boa gestão de riscos do projeto.
Conclusão
Muitas pessoas pensam que, ao "internacionalizar" um projeto, conseguem fugir completamente da supervisão das leis chinesas. Mas a verdade é que, se um projeto nunca passou por uma avaliação de risco legal, mesmo que esteja estabelecido no exterior, não se pode dizer que está seguro.
Espero que os empreendedores e responsáveis técnicos no campo do Web3 reconheçam que: a conformidade do projeto não depende do local de registro, mas sim se o projeto em si toca as linhas vermelhas da legislação chinesa. Apenas ao considerar a identificação de riscos desde as fases iniciais, é que o projeto poderá avançar mais longe e durar mais tempo.