Американські регулятори розпочали перевірку аномальної торгівлі криптовалютними облігаційними компаніями, понад 200 підприємств підозрюються в інсайдерській торгівлі.

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) та Управління фінансових установ (FINRA) розпочали спільні дії, зосередившись на перевірці аномальних торгів акціями кількох публічних компаній перед оголошенням про випуск облігацій на основі шифрування, з метою підтвердити, чи мало місце інсайдерське торгівлю.

Це дослідження в основному зосереджено на більш ніж 200 компаніях з фінансових активів цифрових активів, що вийшли на ринок цього року (DAT)). Регулятори зазначили, що частина інвесторів, можливо, скористалася непублічною інформацією для здійснення торгівлі до оголошення та підозрюється у порушенні правил справедливого розкриття інформації на ринку (Reg FD).

Згідно з дослідженнями установ, ці компанії за кілька годин або днів до оголошення планів випуску шифрування облігацій зазвичай демонструють різке зростання обсягу торгівлі та коливання цін на акції, що свідчить про можливу витік інформації зсередини.

Наразі SEC надіслала запити кільком компаніям, які підозрюються у порушеннях, підкресливши, що будь-яка вибіркова розкриття суттєвої непублічної інформації буде підлягати юридичній відповідальності.

Ця регуляторна дія відбувається на тлі прискореного розгортання підприємствами шифрування. Дані показують, що в цьому році в сфері цифрових активів було залучено понад 20 мільярдів доларів венчурного капіталу, з яких понад 100 мільярдів доларів було спеціально виділено для шифрування.

Серед них, обсяги позицій публічних компаній є особливо значними, наразі вони володіють понад 1 мільйоном біткойнів (вартість близько 1130 мільярдів доларів) та 5,26 мільйонами ефірів (вартість близько 206 мільярдів доларів).

Окрім цього, активність фінансування також вражає, у липні цього року фінансова компанія цифрових активів залучила 6,2 мільярда доларів США за один місяць, що є історичним рекордом.

SEC та FINRA заявили, що для забезпечення впорядкованого розвитку буму інвестицій у шифрування в рамках чинного законодавства про цінні папери будь-які порушення будуть підлягати суворому правозастосуванню.

Отже, результати цього дослідження стосуються не лише обробки окремих випадків, а й нададуть важливі приклади для формування стандартів розкриття інформації про цифрові активи підприємств.

#内幕交易调查 розкриття інформації