Những sai lầm về sự tuân thủ mà các doanh nhân Web3 cần chú ý: Đăng ký ở nước ngoài không có nghĩa là tránh rủi ro
Kể từ năm 2021, quy định về tiền điện tử và các dịch vụ liên quan trong nước trở nên nghiêm ngặt hơn, nhiều dự án Web3 đã chuyển dịch kinh doanh ra nước ngoài. Trong khi đó, không ít nhà phát triển Web2 cũng đang xem xét việc chuyển sang lĩnh vực Web3, nhưng vẫn lo ngại về sự hợp pháp của dự án.
Dù là những người làm việc trong ngành Web3 hay những kỹ sư chuẩn bị chuyển đổi từ Web2, trong giai đoạn khởi đầu của dự án, họ đều phải đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được triển khai ở đâu?
Xem xét đến việc trong nước duy trì tình trạng giám sát chặt chẽ đối với các dự án Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "đưa dự án ra nước ngoài" — chọn đăng ký ở nước ngoài và phân tán đội ngũ kỹ thuật đến Hong Kong, Singapore, Đông Nam Á và các khu vực khác.
Trong mắt những người sáng lập dự án Web3 hoặc người phụ trách kỹ thuật, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa được triển khai tại Trung Quốc, do đó không nên bị ràng buộc bởi luật pháp Trung Quốc.
Tuy nhiên, tình hình thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm xử lý nhiều vụ án hình sự liên quan trong những năm gần đây, ngay cả khi cấu trúc dự án được đặt ở nước ngoài, miễn là chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.
Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định công nghệ trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý của Trung Quốc?
Logic sinh tồn dưới bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các nhà khởi nghiệp, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "sinh tồn". Sự tuân thủ mặc dù quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp rút, thường bị xếp ở thứ tự ưu tiên thấp hơn.
Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ chú ý đến các chính sách quy định sớm hơn, hiểu ranh giới pháp lý, đánh giá những hành vi nào khả thi, những hành vi nào không khả thi, từ đó quyết định cách xây dựng và triển khai dự án.
Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách công nghệ của dự án Web3 phải hiểu rõ hai tài liệu quy định chính sau đây:
Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro trong việc phát hành và huy động vốn bằng token được phát hành vào năm 2017
Thông báo về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro đầu cơ giao dịch tiền ảo được phát hành vào năm 2021
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành đồng tiền ảo lần đầu (ICO), và xác định các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, thông báo năm 2021 không chỉ khẳng định rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn chỉ ra rằng các nền tảng giao dịch tiền ảo ở nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc.
Chính vì điều này, hầu hết các dự án Web3 đều chọn cách "vươn ra toàn cầu" để tránh rủi ro. Nhưng câu hỏi đặt ra là: nếu dự án thực sự ra khơi, liệu nó có an toàn không?
Phân tích những hiểu lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án đã tích cực tư vấn luật sư ngay từ giai đoạn khởi đầu: nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI, hay Singapore? Những câu hỏi này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - tin rằng "đăng ký ở nước ngoài, có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Tuy nhiên, cần phải chỉ ra rõ ràng: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc phân tách rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng về mặt trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo ra lá chắn miễn trừ cho luật pháp Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó thể hiện ở:
Tránh ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở một số quốc gia
Tránh đánh thuế hai lần, tối ưu hóa sắp xếp thuế toàn cầu
Thực hiện khuyến khích quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính và các tiện ích khác ở cấp độ vốn.
Thực hiện phân chia tài chính và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc
Nhưng nếu dự án tự thân liên quan đến các hành vi bị pháp luật Trung Quốc nghiêm cấm, chẳng hạn như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán nhân thân" trong Bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Các chiều cần chú ý trong "Thực thi xuyên thấu"
"Thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.
Nguyên tắc thuộc địa: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc
Thành viên cốt lõi của dự án hoặc nhóm kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc
Tồn tại các hoạt động quảng bá trong nước, hợp tác kinh doanh, thanh toán, v.v.
Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định của Bộ luật hình sự nước tôi, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp nước tôi" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:
Nơi đăng ký xuyên thấu: ngay cả khi công ty được đăng ký ở nước ngoài, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị xác định là "thực hiện tội phạm trong nước"
Công nghệ nhận dạng xuyên thấu: Người đứng đầu kỹ thuật ngay cả khi chỉ được xem là cố vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, chỉ cần có các hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, phân chia lợi nhuận dự án, kiểm soát khóa riêng, vẫn có thể bị xác nhận là "người kiểm soát thực sự".
Dữ liệu trên chuỗi xuyên thấu: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "dịch vụ người dùng Trung Quốc" hoặc liên quan đến rủi ro vi phạm pháp luật thông qua truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán KYT, hồ sơ người dùng, v.v.
Đối với người phụ trách kỹ thuật, việc hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài" là có thể hoàn toàn thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi đặt tại nước ngoài, cũng khó có thể nói là an toàn.
Hy vọng rằng các doanh nhân và người phụ trách công nghệ trong lĩnh vực Web3 nhận ra: việc dự án có cơ sở Sự tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào địa điểm đăng ký, mà còn phụ thuộc vào việc dự án có vi phạm những ranh giới pháp lý của Trung Quốc hay không. Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu như một tư duy cơ bản, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
15 thích
Phần thưởng
15
4
Chia sẻ
Bình luận
0/400
BearMarketSunriser
· 07-17 16:40
Trong nước Sự tuân thủ thật sự không hiểu nổi...
Xem bản gốcTrả lời0
AirdropHarvester
· 07-15 22:55
Rủi ro chuyên nghiệp đều hiểu, nhắm một mắt mở một mắt thôi.
Xem bản gốcTrả lời0
LootboxPhobia
· 07-14 19:24
Làm vỏ công ty ở nước ngoài thì nghĩ rằng không có chuyện gì sao? Naiv!
Xem bản gốcTrả lời0
TeaTimeTrader
· 07-14 19:18
Hãy khuyên ông chủ thêm một lần nữa, kiểm soát rủi ro là quan trọng nhất.
Dự án Web3 ra nước ngoài không có nghĩa là né tránh rủi ro, các doanh nhân cần cảnh giác với những cạm bẫy về sự tuân thủ.
Những sai lầm về sự tuân thủ mà các doanh nhân Web3 cần chú ý: Đăng ký ở nước ngoài không có nghĩa là tránh rủi ro
Kể từ năm 2021, quy định về tiền điện tử và các dịch vụ liên quan trong nước trở nên nghiêm ngặt hơn, nhiều dự án Web3 đã chuyển dịch kinh doanh ra nước ngoài. Trong khi đó, không ít nhà phát triển Web2 cũng đang xem xét việc chuyển sang lĩnh vực Web3, nhưng vẫn lo ngại về sự hợp pháp của dự án.
Dù là những người làm việc trong ngành Web3 hay những kỹ sư chuẩn bị chuyển đổi từ Web2, trong giai đoạn khởi đầu của dự án, họ đều phải đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được triển khai ở đâu?
Xem xét đến việc trong nước duy trì tình trạng giám sát chặt chẽ đối với các dự án Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "đưa dự án ra nước ngoài" — chọn đăng ký ở nước ngoài và phân tán đội ngũ kỹ thuật đến Hong Kong, Singapore, Đông Nam Á và các khu vực khác.
Trong mắt những người sáng lập dự án Web3 hoặc người phụ trách kỹ thuật, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa được triển khai tại Trung Quốc, do đó không nên bị ràng buộc bởi luật pháp Trung Quốc.
Tuy nhiên, tình hình thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm xử lý nhiều vụ án hình sự liên quan trong những năm gần đây, ngay cả khi cấu trúc dự án được đặt ở nước ngoài, miễn là chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.
Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định công nghệ trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý của Trung Quốc?
Logic sinh tồn dưới bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các nhà khởi nghiệp, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "sinh tồn". Sự tuân thủ mặc dù quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp rút, thường bị xếp ở thứ tự ưu tiên thấp hơn.
Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ chú ý đến các chính sách quy định sớm hơn, hiểu ranh giới pháp lý, đánh giá những hành vi nào khả thi, những hành vi nào không khả thi, từ đó quyết định cách xây dựng và triển khai dự án.
Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách công nghệ của dự án Web3 phải hiểu rõ hai tài liệu quy định chính sau đây:
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành đồng tiền ảo lần đầu (ICO), và xác định các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, thông báo năm 2021 không chỉ khẳng định rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn chỉ ra rằng các nền tảng giao dịch tiền ảo ở nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc.
Chính vì điều này, hầu hết các dự án Web3 đều chọn cách "vươn ra toàn cầu" để tránh rủi ro. Nhưng câu hỏi đặt ra là: nếu dự án thực sự ra khơi, liệu nó có an toàn không?
Phân tích những hiểu lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án đã tích cực tư vấn luật sư ngay từ giai đoạn khởi đầu: nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI, hay Singapore? Những câu hỏi này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - tin rằng "đăng ký ở nước ngoài, có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Tuy nhiên, cần phải chỉ ra rõ ràng: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc phân tách rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng về mặt trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo ra lá chắn miễn trừ cho luật pháp Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó thể hiện ở:
Nhưng nếu dự án tự thân liên quan đến các hành vi bị pháp luật Trung Quốc nghiêm cấm, chẳng hạn như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán nhân thân" trong Bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Các chiều cần chú ý trong "Thực thi xuyên thấu"
"Thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.
Nguyên tắc thuộc địa: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định của Bộ luật hình sự nước tôi, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp nước tôi" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:
Đối với người phụ trách kỹ thuật, việc hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài" là có thể hoàn toàn thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi đặt tại nước ngoài, cũng khó có thể nói là an toàn.
Hy vọng rằng các doanh nhân và người phụ trách công nghệ trong lĩnh vực Web3 nhận ra: việc dự án có cơ sở Sự tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào địa điểm đăng ký, mà còn phụ thuộc vào việc dự án có vi phạm những ranh giới pháp lý của Trung Quốc hay không. Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu như một tư duy cơ bản, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.