REGULATION | ConsenSys Sued by The United States SEC for Brokering Securities on MetaMask Swaps

美国证券交易委员会（SEC）已对MetaMask母公司ConsenSys提起诉讼，指控该公司“通过其MetaMask Swaps服务，作为未注册的加密资产证券经纪人行事”。

“自2023年1月起，ConsenSys通过其MetaMask Staking服务，从事未注册的证券发行和销售，形式为加密资产质押计划，并作为未注册的经纪人行事，” SEC在其文件中写道。

“作为未注册经纪人的行为，ConsenSys已收取超过2.5亿美元的手续费。”

法院文件补充说：

“ConsenSys违反了联邦证券法，未能作为经纪人注册，也未能注册某些证券的发行和销售。”

ConsenSys早在2024年4月就已得知即将提起的诉讼，并提前在德克萨斯州向联邦法院提起诉讼，要求法院认定该公司既不作为经纪人，也不通过其软件产品MetaMask Swaps和Staking发行证券。

该公司的诉讼还请求法院停止SEC的调查，理由是ETH是一种商品，因此SEC无权对其进行调查或监管。

不到两周前，SEC批准股票交易所上市和交易以太坊ETF的股份后，通知ConsenSys其已结束对此事的调查。

“2024年6月7日，我们向SEC发出信函，要求确认5月（2024年）批准的ETH ETF是基于以太坊作为商品的前提，意味着该机构将结束对以Ethereum 2.0的调查，” ConsenSys表示。

“今天，SEC执法部门回复我们，通知其已结束对Ethereum 2.0的调查，并将不对ConsenSys采取执法行动。”

但监管机构对MetaMask交换服务的态度更为强硬。据他们称，MetaMask Swaps和Staking服务违反了联邦证券法，因为ConsenSys不是经纪-交易商。

经纪-交易商是注册从事证券交易的金融实体，代表客户进行交易，也可以为自己交易。

SEC声称，MetaMask Swaps提供多项构成经纪服务的功能，例如：

• 识别最佳汇率
• 路由订单
• 处理客户资产
• 执行交易

代表投资者进行交易，同时收取基于交易的费用。

此外，该平台使用智能合约，免去了投资者直接与第三方流动性提供者互动的需要。SEC进一步确认，ConsenSys在选择第三方流动性提供者和可交易的数字资产方面行使裁量权，利用其市场知识，类似于传统经纪人，同时实施“Token Restriction Policy”以限制某些资产，基于潜在的监管问题。

ConsenSys辩称，其仅提供一个用户界面，方便访问去中心化交易所（DEX）和质押协议等其他服务。除了ConsenSys外，SEC还向领先的去中心化交易所Uniswap发出了Wells通知。

*“这只是其监管过度的最新例证——一种试图重新定义既定法律标准并通过诉讼扩大SEC管辖范围的透明企图，”*公司在X上表示。

“我们坚信SEC无权监管像MetaMask这样的软件界面。

我们将继续在德克萨斯州维护我们的立场，并在纽约捍卫这一新案件。”

SEC寻求永久禁止ConsenSys：

• 违反证券法
• 施加民事罚款，以及
• 为投资者利益提供其他必要的救济

该机构还要求对此案进行陪审团审判。