CoinList 就美国监管机构对其涉嫌违反制裁的指控达成和解

本文简要：

•CoinList 已与 OFAC 就克里米亚(Crimea)用户处理的 989 笔交易相关的潜在违规行为达成和解。

•美国 OFAC 认定 CoinList 的行为并不严重，也不是自愿自我披露的。

•尽管维持了制裁合规措施，但 CoinList 的程序未能识别出谎报居住地的用户。

CoinList 已与美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 就克里米亚用户交易涉嫌违规问题达成和解。

声明称：“总部位于加利福尼亚州的虚拟货币交易所已同意支付 1,207,830 美元，以解决其潜在的民事责任。”

CoinList 解决了美国当局的监管问题

根据最近的一份声明，明显的违规行为发生在 2020 年 4 月至 2022 年 5 月之间。据称，CoinList 为声称居住在克里米亚的用户处理了 989 笔交易，显然违反了 OFAC 对俄罗斯和乌克兰的制裁。

尽管维持了制裁合规措施，包括客户筛选和交易监控，但 CoinList 程序未能识别在提供克里米亚境内地址时谎报其居住在非禁运国家的用户。

该声明解释了这一疏忽导致为指定俄罗斯为其居住国但提供了克里米亚地址的用户开设了 89 个帐户。

1,207,830 美元的和解金额考虑了多种因素。其中包括 OFAC 认定违规行为并不严重。

CoinList 在交易所挑战中面临不断升级的处罚

OFAC 指出，法定最高罚款要高得多，为 327,306,583 美元。此外，据报道，OFAC 还考虑了其他因素，例如 CoinList 未能在遵守制裁方面采取适当的谨慎措施。

此外，它还声称了解潜在的违规行为，并损害了乌克兰和俄罗斯相关制裁条例的政策目标。

然而，它承认 CoinList 配合调查，之前没有受到处罚，而且明显违规行为只占总交易量的一小部分。

CoinList 还实施了重大补救措施，加强其筛查协议和合规人员。

据悉，交易所还同意暂停 30 万美元的结算金额。然而，这是为了确保合规性并作为和解的一部分。

此外，CoinList 承诺投资 30 万美元用于加强制裁合规控制。