Les pièges de conformité que les entrepreneurs Web3 doivent éviter : s'inscrire à l'étranger ne signifie pas éviter les risques
Depuis 2021, la réglementation des activités liées aux cryptomonnaies est devenue plus stricte dans le pays, et de nombreux projets Web3 ont transféré leurs activités à l'étranger. Parallèlement, de nombreux développeurs Web2 envisagent également de se tourner vers le domaine Web3, mais ont des inquiétudes concernant la légalité des projets.
Que ce soit pour les professionnels déjà dans l'industrie Web3 ou pour les techniciens préparant une transition du Web2, tous font face à un problème commun à la phase de création de projet : où le projet doit-il être implanté ?
Compte tenu de la pression réglementaire persistante sur les projets Web3 en Chine, en particulier ceux ayant des caractéristiques financières, de nombreuses équipes de startups ont tendance à "sortir" leurs projets à l'étranger - choisissant de s'inscrire à l'étranger et de disperser leurs équipes techniques à Hong Kong, Singapour, et dans d'autres régions d'Asie du Sud-Est.
Pour les fondateurs ou les responsables techniques des projets Web3, ce modèle de "s'inscrire à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement présenter un avantage en matière de "Conformité" - le projet n'étant pas établi en Chine, il ne devrait pas être soumis aux lois chinoises.
Cependant, la réalité est bien plus complexe qu'on ne le pense. D'après l'expérience acquise au cours de plusieurs affaires criminelles traitées ces dernières années, même si la structure du projet est établie à l'étranger, il existe toujours un risque élevé d'être tenu responsable dès lors que les limites du droit chinois sont franchies.
Ainsi, cet article vise à aider les décideurs techniques au sein des équipes de start-up Web3 à comprendre une question centrale : pourquoi un "projet à l'étranger" peut-il également déclencher des risques juridiques en Chine ?
Logique de survie dans un contexte de conformité
Pour la plupart des entrepreneurs, la demande la plus essentielle au début est la "survie". Bien que la conformité soit importante, dans les premières étapes où les ressources sont limitées et le rythme est pressant, elle est souvent reléguée au second plan.
Cependant, les entrepreneurs ayant une vision à long terme s'intéressent plus tôt aux politiques de régulation, comprennent les limites légales et jugent quelles actions sont possibles et lesquelles ne le sont pas, afin de déterminer comment construire et mettre en œuvre le projet.
Du point de vue de la prévention des risques criminels, le responsable technique des projets Web3 doit se concentrer sur les deux documents réglementaires clés suivants :
L'annonce publiée en 2017 concernant la prévention des risques de financement par l'émission de tokens.
Notification du 2021 sur la prévention et la gestion des risques liés à la spéculation sur les transactions de crypto-monnaies.
Les principes fondamentaux de ces deux documents politiques sont : interdire les offres de jetons initiaux (ICO) et considérer les activités liées aux monnaies virtuelles comme des activités financières illégales. En particulier, la notification de 2021 précise non seulement que les activités de trading de monnaies virtuelles sont illégales, mais indique également que les plateformes de trading de monnaies virtuelles basées à l'étranger ne doivent pas fournir de services aux résidents de la Chine.
C'est pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent de "s'inscrire" à l'étranger pour éviter les risques. Mais la question est : si un projet s'inscrit vraiment à l'étranger, est-il vraiment en sécurité ?
Analyse des idées reçues courantes des responsables techniques
De nombreux projets consultent activement des avocats dès leur phase de démarrage : dans quel pays devraient-ils s'inscrire ? Devraient-ils choisir les Îles Caïmans, les BVI ou Singapour ? Ces questions cachent souvent une hypothèse centrale : croire que "s'inscrire à l'étranger permet d'éviter la loi chinoise".
Cependant, il convient de préciser que, bien que la structure offshore ait un rôle dans l'isolement des risques commerciaux, l'optimisation fiscale et les opérations de capital, elle ne peut pas constituer un bouclier d'immunité contre la législation chinoise en matière de responsabilité pénale.
En d'autres termes, la fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale se manifeste par :
Éviter les contraintes de la législation sur les valeurs mobilières des autorités de régulation de certains pays
Éviter la double imposition, optimiser les arrangements fiscaux mondiaux
Réaliser des incitations par options, concevoir des structures de financement et d'autres commodités au niveau du capital.
Séparer les comptes et les responsabilités avec les entités situées en Chine
Mais si le projet lui-même implique des activités expressément interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'ouverture de casinos, le blanchiment d'argent, le marketing de réseau, etc., même si la société est basée à l'étranger, selon le principe de "juridiction territoriale" ou "juridiction personnelle" dans le code pénal chinois, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de poursuivre.
Les dimensions à surveiller pour la "conformité par transparence"
La "légalité pénale d'application" peut être comprise à partir de deux principes fondamentaux : le principe de territorialité et le principe de personnalité.
Principe de territorialité : même si le projet est enregistré à l'étranger, il peut être considéré comme "l'action ayant eu lieu sur le territoire" et déclencher la législation chinoise dans les cas suivants :
Les utilisateurs du projet proviennent principalement de Chine
Les membres clés du projet ou l'équipe technique sont situés en Chine.
Existence d'activités de promotion, de coopération commerciale, de règlement, etc.
Principe de la personnalité : selon les dispositions du droit pénal de notre pays, les citoyens chinois qui commettent à l'étranger des actes pour lesquels ils devraient être pénalement responsables selon notre loi peuvent également être poursuivis.
"L'application de la loi par transparence" dans le domaine du Web3 se manifeste couramment par :
Lieu d'inscription transparent : même si la société est enregistrée à l'étranger, si l'utilisateur et l'exploitation sont en Chine, cela peut toujours être considéré comme "crime commis sur le territoire".
Identification de la technologie de pénétration : même si le responsable technique est seulement perçu comme consultant ou développeur, tant qu'il existe des actions telles que des soumissions de code, la gestion des droits de contrat, le partage des bénéfices du projet, ou le contrôle des clés privées, il peut toujours être considéré comme "le véritable contrôleur".
Données sur la chaîne de pénétration : la régulation peut confirmer si le projet "sert les utilisateurs chinois" ou s'il implique un risque légal par le biais de la traçabilité sur la chaîne, d'audits KYT, de portraits d'utilisateurs, etc.
Pour un responsable technique, comprendre la logique de base de la "mise en œuvre de la loi par pénétration" est la première étape pour bien gérer les risques de projet.
Conclusion
Beaucoup de gens pensent que tant qu'un projet "sort du pays", il peut échapper complètement à la réglementation des lois chinoises. Mais la réalité est que si un projet n'a jamais été soumis à une évaluation des risques juridiques, même s'il est établi à l'étranger, il est difficile de parler de sécurité.
J'espère que les entrepreneurs et les responsables techniques du domaine Web3 réaliseront que : la question de savoir si un projet possède une base de conformité ne dépend pas de l'endroit où il est enregistré, mais de savoir si le projet lui-même touche aux lignes rouges de la loi chinoise. Ce n'est qu'en intégrant l'identification des risques comme une pensée fondamentale dès les premières étapes que le projet pourra aller plus loin et vivre plus longtemps.
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BearMarketSunriser
· 07-17 16:40
La conformité nationale, je ne comprends vraiment pas...
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AirdropHarvester
· 07-15 22:55
Les pros comprennent les risques, il suffit de fermer un œil.
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LootboxPhobia
· 07-14 19:24
Créer une société offshore et penser que tout va bien ? Naïf !
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TeaTimeTrader
· 07-14 19:18
Encourage le patron à nouveau, la gestion des risques est primordiale.
Les projets Web3 à l'étranger ne signifient pas échapper aux risques, les entrepreneurs doivent être vigilants face aux erreurs de conformité.
Les pièges de conformité que les entrepreneurs Web3 doivent éviter : s'inscrire à l'étranger ne signifie pas éviter les risques
Depuis 2021, la réglementation des activités liées aux cryptomonnaies est devenue plus stricte dans le pays, et de nombreux projets Web3 ont transféré leurs activités à l'étranger. Parallèlement, de nombreux développeurs Web2 envisagent également de se tourner vers le domaine Web3, mais ont des inquiétudes concernant la légalité des projets.
Que ce soit pour les professionnels déjà dans l'industrie Web3 ou pour les techniciens préparant une transition du Web2, tous font face à un problème commun à la phase de création de projet : où le projet doit-il être implanté ?
Compte tenu de la pression réglementaire persistante sur les projets Web3 en Chine, en particulier ceux ayant des caractéristiques financières, de nombreuses équipes de startups ont tendance à "sortir" leurs projets à l'étranger - choisissant de s'inscrire à l'étranger et de disperser leurs équipes techniques à Hong Kong, Singapour, et dans d'autres régions d'Asie du Sud-Est.
Pour les fondateurs ou les responsables techniques des projets Web3, ce modèle de "s'inscrire à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement présenter un avantage en matière de "Conformité" - le projet n'étant pas établi en Chine, il ne devrait pas être soumis aux lois chinoises.
Cependant, la réalité est bien plus complexe qu'on ne le pense. D'après l'expérience acquise au cours de plusieurs affaires criminelles traitées ces dernières années, même si la structure du projet est établie à l'étranger, il existe toujours un risque élevé d'être tenu responsable dès lors que les limites du droit chinois sont franchies.
Ainsi, cet article vise à aider les décideurs techniques au sein des équipes de start-up Web3 à comprendre une question centrale : pourquoi un "projet à l'étranger" peut-il également déclencher des risques juridiques en Chine ?
Logique de survie dans un contexte de conformité
Pour la plupart des entrepreneurs, la demande la plus essentielle au début est la "survie". Bien que la conformité soit importante, dans les premières étapes où les ressources sont limitées et le rythme est pressant, elle est souvent reléguée au second plan.
Cependant, les entrepreneurs ayant une vision à long terme s'intéressent plus tôt aux politiques de régulation, comprennent les limites légales et jugent quelles actions sont possibles et lesquelles ne le sont pas, afin de déterminer comment construire et mettre en œuvre le projet.
Du point de vue de la prévention des risques criminels, le responsable technique des projets Web3 doit se concentrer sur les deux documents réglementaires clés suivants :
Les principes fondamentaux de ces deux documents politiques sont : interdire les offres de jetons initiaux (ICO) et considérer les activités liées aux monnaies virtuelles comme des activités financières illégales. En particulier, la notification de 2021 précise non seulement que les activités de trading de monnaies virtuelles sont illégales, mais indique également que les plateformes de trading de monnaies virtuelles basées à l'étranger ne doivent pas fournir de services aux résidents de la Chine.
C'est pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent de "s'inscrire" à l'étranger pour éviter les risques. Mais la question est : si un projet s'inscrit vraiment à l'étranger, est-il vraiment en sécurité ?
Analyse des idées reçues courantes des responsables techniques
De nombreux projets consultent activement des avocats dès leur phase de démarrage : dans quel pays devraient-ils s'inscrire ? Devraient-ils choisir les Îles Caïmans, les BVI ou Singapour ? Ces questions cachent souvent une hypothèse centrale : croire que "s'inscrire à l'étranger permet d'éviter la loi chinoise".
Cependant, il convient de préciser que, bien que la structure offshore ait un rôle dans l'isolement des risques commerciaux, l'optimisation fiscale et les opérations de capital, elle ne peut pas constituer un bouclier d'immunité contre la législation chinoise en matière de responsabilité pénale.
En d'autres termes, la fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale se manifeste par :
Mais si le projet lui-même implique des activités expressément interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'ouverture de casinos, le blanchiment d'argent, le marketing de réseau, etc., même si la société est basée à l'étranger, selon le principe de "juridiction territoriale" ou "juridiction personnelle" dans le code pénal chinois, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de poursuivre.
Les dimensions à surveiller pour la "conformité par transparence"
La "légalité pénale d'application" peut être comprise à partir de deux principes fondamentaux : le principe de territorialité et le principe de personnalité.
Principe de territorialité : même si le projet est enregistré à l'étranger, il peut être considéré comme "l'action ayant eu lieu sur le territoire" et déclencher la législation chinoise dans les cas suivants :
Principe de la personnalité : selon les dispositions du droit pénal de notre pays, les citoyens chinois qui commettent à l'étranger des actes pour lesquels ils devraient être pénalement responsables selon notre loi peuvent également être poursuivis.
"L'application de la loi par transparence" dans le domaine du Web3 se manifeste couramment par :
Pour un responsable technique, comprendre la logique de base de la "mise en œuvre de la loi par pénétration" est la première étape pour bien gérer les risques de projet.
Conclusion
Beaucoup de gens pensent que tant qu'un projet "sort du pays", il peut échapper complètement à la réglementation des lois chinoises. Mais la réalité est que si un projet n'a jamais été soumis à une évaluation des risques juridiques, même s'il est établi à l'étranger, il est difficile de parler de sécurité.
J'espère que les entrepreneurs et les responsables techniques du domaine Web3 réaliseront que : la question de savoir si un projet possède une base de conformité ne dépend pas de l'endroit où il est enregistré, mais de savoir si le projet lui-même touche aux lignes rouges de la loi chinoise. Ce n'est qu'en intégrant l'identification des risques comme une pensée fondamentale dès les premières étapes que le projet pourra aller plus loin et vivre plus longtemps.