【Ação Regulamentar】Direcção de Corrupção e Comissão de Valores Mobiliários realizam buscas conjuntas em 14 locais, prendem 6 homens e 2 mulheres. Alguns fundos utilizam informações privilegiadas para obter lucros de 3,15 bilhões. Suspeita-se de envolvimento com CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International e Wuji Capital.

Mercado especula que a ICAC e a SFC estão a realizar uma operação conjunta para investigar a CITIC Securities Hong Kong e a Guotai Junan International (01788), com relatos de que a Infini Capital, sob a liderança de Qian Tao, está envolvida.

A ICAC e a SFC emitiram um comunicado ao meio-dia, confirmando que nos dias 10 e 11 de março realizaram a operação conjunta “Fuse”, visando combater informações privilegiadas e corrupção. Foram feitas buscas em 14 locais, incluindo escritórios de entidades licenciadas e residências de indivíduos detidos. Foram detidas seis homens e duas mulheres, entre os 35 e os 60 anos. Entre os detidos estão altos gestores de duas corretoras licenciadas e de uma gestora de fundos de hedge licenciada, além de um intermediário. As autoridades revelaram que um fundo de hedge obteve cerca de 315 milhões de dólares em lucros através de uso de informações privilegiadas.

Últimas notícias de 12 de março

A ICAC e a SFC confirmaram ao meio-dia que estão a investigar altos gestores de entidades licenciadas suspeitos de uso de informações privilegiadas e corrupção, incluindo gestores de duas corretoras e uma gestora de fundos de hedge.

Suspeita-se que altos executivos de corretoras licenciadas tenham recebido subornos superiores a 4 milhões de dólares do proprietário de um fundo de hedge, e que tenham divulgado informações confidenciais sobre ofertas de ações de empresas listadas em Hong Kong antes de serem tornadas públicas.

Com base nessas informações privilegiadas, o fundo de hedge vendeu a descoberto ações relacionadas ou assinou contratos de swap de venda a descoberto, criando posições vendidas nessas ações. Após a divulgação das ofertas, os preços das ações caíram, permitindo ao fundo obter cerca de 315 milhões de dólares de lucro.

A operação conjunta teve origem numa investigação preliminar da SFC sobre atividades suspeitas de uso de informações privilegiadas, que revelou possíveis atos de corrupção. O caso foi posteriormente transferido para a ICAC para investigação de corrupção, enquanto a SFC continua a tratar de violações relacionadas com a Lei de Valores Mobiliários e Futuros. Como a investigação ainda está em curso, ambas as entidades não farão comentários adicionais.

Importa notar que a Infini Capital passou por mudanças de pessoal recentemente, tendo o Qian Tao deixado o cargo de responsável na empresa no final do ano passado.

Guotai Junan International confirma detenção de um funcionário

A Guotai Junan International anunciou de manhã que, a 10 de março, a SFC e a ICAC visitaram as principais instalações da empresa em Hong Kong, realizando buscas e levando alguns documentos. Foi também informado que um funcionário (não membro do conselho) foi detido para investigação. A empresa afirmou que leva o assunto a sério e continuará a monitorar de perto o desenvolvimento da situação.

A Guotai Junan International declarou que, devido à investigação, suspendeu imediatamente todas as funções e responsabilidades do funcionário envolvido, a partir de 10 de março, até nova ordem. Todas as áreas de negócio, incluindo banca de investimento, continuam a operar normalmente. A empresa mantém uma posição financeira sólida e as suas atividades continuam de forma regular e em conformidade. A empresa reafirma o compromisso com a conformidade e a gestão prudente.

Notícias de 11 de março

A Bloomberg, citando fontes, revelou que as autoridades de Hong Kong realizaram buscas na terça-feira (10 de março) nas instalações da CITIC Securities Hong Kong e da Guotai Junan International (01788), levando pelo menos um alto executivo para interrogatório. A Caixin também reportou que pelo menos duas corretoras chinesas foram alvo de buscas, incluindo o responsável pelo mercado de capitais de ações (ECM) da Guotai Junan International, o Samuel Pan, que foi levado pela ICAC, suspeitando-se que esteja a ajudar na investigação.

De acordo com o LinkedIn, Samuel Pan ingressou na Guotai Junan International em junho de 2015 e foi promovido a Managing Director e chefe de ECM em junho de 2024. Antes disso, trabalhou na Morgan Stanley como analista e gerente, acumulando vasta experiência em banca de investimento.

A SFC recusou-se a comentar, enquanto a ICAC ainda não respondeu ao pedido de comentário. A CITIC Securities Hong Kong e a Guotai Junan Hong Kong também não fizeram declarações imediatas.

Fonte: Aviso da Guotai Junan International