A Comissão de Corrupção de Hong Kong, em parceria com a Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong, realiza ações de fiscalização. Rumores indicam que duas corretoras chinesas foram alvo de buscas surpresa.

2026-03-12 07:45:17

A APP da Zhōngtōng Finance apurou que, a 12 de março, a Comissão de Corrupção de Hong Kong (ICAC) divulgou um comunicado indicando que, nos dias 10 e 11 de março, a ICAC e a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) realizaram uma operação conjunta de fiscalização, visando combater negociações privilegiadas e corrupção. Três entidades licenciadas, incluindo duas corretoras e uma gestora de fundos de hedge, tiveram seus altos gestores como objetos de investigação.

Durante a operação conjunta, os agentes da ICAC e da SFC vasculharam 14 locais, incluindo escritórios das entidades licenciadas e residências dos detidos. A ICAC também prendeu seis homens e duas mulheres, com idades entre 35 e 60 anos. Entre os detidos estão altos gestores de duas corretoras licenciadas, uma gestora de fundos de hedge licenciada, além de um intermediário.

Acredita-se que os altos gestores das corretoras licenciadas receberam subornos superiores a 4 milhões de dólares de Hong Kong do proprietário da gestora de fundos de hedge licenciada, em troca de informações confidenciais sobre ofertas de ações de várias empresas listadas em Hong Kong, antes de serem divulgadas publicamente.

Com base nessas informações privilegiadas, a gestora de fundos de hedge licenciada criou posições vendidas em ações relevantes, vendendo a descoberto no mercado e/ou entrando em contratos de troca de ações a descoberto. Quando as ofertas de ações foram divulgadas, os preços das ações caíram, e a gestora teria lucrado cerca de 315 milhões de dólares de Hong Kong com essas posições vendidas.

A operação conjunta teve origem na investigação inicial da SFC sobre possíveis negociações privilegiadas, que revelou potenciais casos de corrupção. O caso foi posteriormente encaminhado à ICAC para investigação de corrupção, enquanto a SFC focou em negociações privilegiadas e outras infrações sob a Ordinança de Valores Mobiliários e Futuros.

Como a investigação ainda está em andamento, a ICAC e a SFC não farão mais comentários.

Notas:

A operação conjunta foi realizada com base no Acordo de Entendimento assinado entre a ICAC e a SFC.
Os envolvidos são suspeitos de violar a Ordinança de Prevenção de Suborno, incluindo oferecer vantagens a agentes e aceitar vantagens (ou seja, subornos). Além disso, também são suspeitos de cometer crimes sob a Ordinança de Crimes Organizados e Graves, especificamente lavagem de dinheiro, além de infrações sob a Ordinança de Valores Mobiliários e Futuros relacionadas a negociações privilegiadas e outras condutas ilícitas.

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