O Banco de Urumqi foi instruído a corrigir problemas relacionados com a venda de fundos

LightningPacketLoss · 2026-03-12T12:16:14+00:00

A Comissão de Valores Mobiliários de Xinjiang tomou medidas de correção obrigatória contra o Banco de Urumqi, devido a várias violações nas suas atividades de venda de fundos, incluindo a não apresentação dos materiais de nomeação do responsável, relatórios de revisão de saída e indicadores de avaliação, entre outros. O banco deve apresentar um relatório de correção dentro de 30 dias e reforçar a gestão de conformidade.

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2026-03-12 12:16:14

Geração do resumo em andamento

2 de março, a Comissão de Valores Mobiliários de Xinjiang divulgou a decisão de ordenar a correção de Xinjiang Urumqi Bank Co., Ltd. Após investigação, foram identificados os seguintes problemas na venda de fundos do Urumqi Bank:

Não apresentou à comissão os materiais de registro do responsável pelo departamento de vendas de fundos, violando o artigo 11, parágrafo 1, e o artigo 56, parágrafo 1, item 3, do Regulamento de Supervisão de Diretores, Supervisores, Alta Administração e Funcionários de Instituições de Gestão de Valores Mobiliários e Fundos (Portaria nº 195 da CSRC).
Não apresentou à comissão o relatório de revisão de saída do responsável pelo departamento de vendas de fundos, violando o artigo 10 do Regulamento de Auditoria e Revisão de Saída de Pessoal do Setor de Fundos (Aviso nº 20 de 2020 da CSRC).
Não incluiu os rendimentos de investimentos de longo prazo dos investidores nos indicadores de avaliação de desempenho das filiais e dos vendedores de fundos, violando o artigo 30, parágrafo 1, do Regulamento de Supervisão de Instituições de Venda de Fundos de Valores Mobiliários de Oferta Pública (Portaria nº 175 da CSRC).
Não solicitou a troca do certificado de licença de operação de negócios de valores mobiliários e futuros após alterações nos registros, violando o artigo 5, parágrafo 3, do Aviso de Implementação do Regulamento de Supervisão de Instituições de Venda de Fundos de Valores Mobiliários de Oferta Pública (Aviso nº 58 de 2020 da CSRC).
Alguns operadores do sistema de gestão de informações de vendas de fundos que atuam na manutenção da plataforma não possuem qualificação profissional de fundos, violando o artigo 17, parágrafo 1, do mesmo regulamento.

De acordo com o artigo 51, parágrafo 1, do Regulamento de Supervisão de Diretores, Supervisores, Alta Administração e Funcionários de Instituições de Gestão de Valores Mobiliários e Fundos (Portaria nº 195 da CSRC) e o artigo 53 do Regulamento de Supervisão de Instituições de Venda de Fundos de Valores Mobiliários de Oferta Pública (Portaria nº 175 da CSRC), a Comissão de Supervisão de Xinjiang decidiu aplicar a medida de supervisão de ordenação para correção à Xinjiang Urumqi Bank, além de registrar a infração no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros. O banco deve dar máxima atenção ao assunto, reforçar a gestão de conformidade na venda de fundos, adotar medidas corretivas eficazes de acordo com as leis e regulamentos relevantes, e apresentar um relatório de correção por escrito à comissão dentro de 30 dias a partir do recebimento desta decisão. A comissão realizará inspeções e verificações conforme necessário.

(Comissão de Valores Mobiliários de Xinjiang)

(Editar: Qian Xiaorui)

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