As autoridades reguladoras dos EUA iniciaram uma auditoria de transações anômalas em empresas de encriptação de obrigações, com mais de 200 empresas suspeitas de manipulação de mercado.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) e a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) iniciaram uma ação conjunta, focando na verificação de anomalias nas transações de ações de várias empresas listadas antes do anúncio da emissão de títulos de encriptação, com o objetivo de confirmar se essas empresas estão envolvidas em práticas de negociação com informações privilegiadas.

Esta investigação foca principalmente nas mais de 200 empresas de finanças de ativos digitais listadas este ano (DAT)). As autoridades reguladoras apontaram que alguns investidores suspeitam ter utilizado informações não públicas para realizar transações antes do anúncio, o que pode violar as regras de divulgação justa do mercado (Reg FD).

De acordo com uma investigação, essas empresas geralmente apresentam um aumento acentuado no volume de negócios e movimentos anômalos nos preços das ações algumas horas a dias antes de anunciar planos de emissão de títulos de encriptação, indicando a possibilidade de vazamento de informações privilegiadas.

Atualmente, a SEC já enviou cartas de consulta a várias empresas suspeitas de violação, enfatizando que qualquer ato de divulgação seletiva de informações não públicas significativas enfrentará responsabilidade legal.

Esta ação de regulamentação ocorre num momento em que as empresas aceleram a sua presença em encriptação. Dados mostram que, este ano, o setor de ativos digitais já atraiu mais de 20 mil milhões de dólares em investimento de risco, dos quais mais de 100 mil milhões de dólares são destinados a alocação em encriptação.

Dentre eles, a dimensão das posições das empresas listadas é particularmente notável, atualmente possuindo mais de 1 milhão de Bitcoins (no valor de cerca de 113 bilhões de dólares) e 5,26 milhões de Ethereums (no valor de cerca de 20,6 bilhões de dólares).

Além disso, a atividade de financiamento também é impressionante, com o financiamento mensal da empresa de finanças de ativos digitais em julho deste ano a atingir 6,2 bilhões de dólares, um novo recorde histórico.

A SEC e a FINRA afirmaram que, para garantir que a onda de investimentos em encriptação se desenvolva de forma ordenada dentro do atual quadro legal de valores mobiliários, quaisquer violações enfrentarão rigorosa aplicação da lei.

Assim, os resultados desta investigação não só dizem respeito ao tratamento de casos individuais, mas também fornecerão importantes exemplos de referência para a construção de normas de divulgação de informações sobre ativos digitais das empresas.

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