新開戶數暴增,監管緊急出手規範券商展業

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金十數據10月13日訊,記者獲悉,近期市場新開戶數量和融資規模顯著增加,為促進資本市場長期健康穩定發展,監管機構向各券商下發最新通知,要求各券商切實保護廣大中小投資者合法權益,做好對新開戶投資者的服務工作。記者注意到,通知內容涉及要求包括嚴格落實適當性管理、加強風險揭示、規範營銷推介行為、持續做好投資者服務以及加強合規風控管理等5個方面。此外,記者還觀察到,今年以來,監管機構在新開戶領域的監管力度持續加強,所開具的罰單更多地聚焦於委託他人招攬客戶、向客戶提供開戶測試答案等違規行為。

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